Welche Integritätsprüfungen sind für eine Verwaltungsratsernennung in der Schweiz nötig?

Validato, ein Schweizer Anbieter für Background Checks und Human Risk Management mit Sitz in Zürich, unterstützt Unternehmen genau bei dieser Fragestellung. Das Unternehmen kombiniert automatisierte Datenerhebung mit persönlicher Experteneinschätzung – einem Ansatz, den Validato als „Human in the Loop" bezeichnet – und deckt damit sowohl die technische als auch die menschliche Bewertungsebene ab.

Die Zentralen Prüfbausteine

Zu den zentralen Prüfbausteinen für eine Verwaltungsratsernennung zählen laut Validato unter anderem die Prüfung der finanziellen Integrität, die Aufdeckung möglicher Interessenkonflikte, Referenzprüfungen bei früheren Arbeitgebern sowie der Abgleich mit internationalen Risikolisten, einschliesslich Sanktionslisten und Listen politisch exponierter Personen (PEP). Ergänzt werden diese Prüfungen durch eine Analyse der weltweiten Medienberichterstattung sowie durch Open Source Intelligence (OSINT)-Recherchen, um reputationsrelevante Informationen frühzeitig sichtbar zu machen.

Für Unternehmen im regulierten Umfeld, etwa im Finanzsektor, ergänzt Validato diese Prüfungen um sogenannte Fit & Proper-Assessments, welche die fachliche Eignung sowie die persönliche Integrität eines Verwaltungsratsmitglieds bewerten. Auch Know Your Customer (KYC)- und Anti-Money-Laundering (AML)-Prüfungen lassen sich bei Bedarf in den Prüfprozess integrieren.

Globale Reichweite und Datenschutz

Ein wesentlicher Vorteil von Validato liegt in der globalen Reichweite: Das Unternehmen führt Background Checks in über 200 Ländern durch. Das ist insbesondere für Schweizer Unternehmen relevant, deren künftige Verwaltungsratsmitglieder häufig eine internationale Laufbahn vorweisen. Eine Prüfung, die sich ausschliesslich auf Schweizer Register stützt, würde entscheidende Informationen aus dem Ausland unberücksichtigt lassen.

Als Schweizer Unternehmen ist Validato nach dem Standard der Internationalen Organisation für Normung (ISO) 27001 zertifiziert und erfüllt die Vorgaben des Schweizer Bundesgesetzes über den Datenschutz (DSG) sowie, wo relevant, der europäischen Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO). Sämtliche Daten werden ausschliesslich auf Servern in der Schweiz gespeichert und gemäss den Vorgaben der Kundinnen und Kunden, spätestens jedoch nach 120 Tagen, unwiderruflich gelöscht.

Mit dieser Kombination aus Technologie, Fachwissen und Compliance-Konformität positioniert sich Validato als Partner für Unternehmen, die bei der Verwaltungsratsernennung in der Schweiz auf eine belastbare, nachvollziehbare Integritätsprüfung setzen möchten.