Rock Tech Lithium schließt die zuvor angekündigte Privatplatzierung in Höhe von 6 Millionen kanadischen Dollar ab

Die Emission wurde in drei Tranchen abgeschlossen, wobei das Unternehmen in der ersten Tranche 2.769.300 Units, in der zweiten Tranche 5.402.493 Units und in der dritten und letzten Tranche 1.047.508 Units ausgab, was insgesamt 9.219.301 Units entspricht.

Ein strategischer Investor zeichnete Anteile im Gesamtwert von 3,25 Millionen Dollar aus der Emission; das Unternehmen geht davon aus, mit diesem Investor eine strategische Kapitalbeteiligung auf Projektebene an seinem vollständig genehmigten Lithiumhydroxidkonverter in Guben, Brandenburg, einzugehen.

Jede Unit besteht aus einer Stammaktie am Kapital von Rock Tech (die „Stammaktien“) und einem halben Bezugsrecht auf eine Stammaktie (jedes ganze Bezugsrecht auf eine Stammaktie wird als „Bezugsrecht“ bezeichnet). Jeder Optionsschein berechtigt seinen Inhaber, eine Stammaktie (eine „Optionsaktie“) zu einem Ausübungspreis von 0,90 Dollar pro Optionsaktie innerhalb eines Zeitraums von 36 Monaten ab dem Ausgabedatum des jeweiligen Optionsscheins zu erwerben, vorbehaltlich und gemäß den Bedingungen der den Optionsschein verbriefenden Urkunde, einschließlich einer Anpassung unter bestimmten Umständen.

Im Zusammenhang mit der Platzierung zahlte das Unternehmen an berechtigte Vermittler (zusammenfassend die „Vermittler“) Barprovisionen in Höhe von insgesamt 161.702,70 Dollar und gab insgesamt 251.771 Vermittler-Optionsscheine (die „Vermittler-Optionsscheine“) an diese Vermittler aus. Jeder Vermittler-Optionsschein berechtigt seinen Inhaber, innerhalb eines Zeitraums von 24 Monaten ab dem Ausgabedatum eine Stammaktie zu einem Ausübungspreis von 0,65 Dollar pro Stammaktie zu erwerben.

Das Unternehmen beabsichtigt, den aus der Platzierung erzielten Nettoerlös zur Weiterführung der endgültigen Machbarkeitsstudie für die Georgia-Lake-Mine und zur Entwicklung des Red-Rock-Konverters in Ontario sowie für allgemeine Unternehmenszwecke und als Betriebskapital zu verwenden.

Der Abschluss der Platzierung steht weiterhin unter dem Vorbehalt der endgültigen Genehmigung durch die TSX Venture Exchange. Gemäß den geltenden Gesetzen unterliegen die im Zusammenhang mit dem Angebot ausgegebenen Wertpapiere einer gesetzlichen Haltefrist von vier Monaten und einem Tag ab dem Ausgabedatum.

Diese Pressemitteilung stellt weder ein Angebot zum Verkauf noch eine Aufforderung zur Abgabe eines Kaufangebots dar, noch darf ein Verkauf von Wertpapieren in einer Rechtsordnung erfolgen, in der ein solches Angebot, eine solche Aufforderung oder ein solcher Verkauf rechtswidrig wäre, einschließlich eines Verkaufs von Wertpapieren in den Vereinigten Staaten von Amerika. Die Wertpapiere wurden und werden nicht gemäß dem US-Wertpapiergesetz von 1933 in seiner jeweils gültigen Fassung (das „US-Wertpapiergesetz“) oder den Wertpapiergesetzen einzelner Bundesstaaten registriert und dürfen weder innerhalb der Vereinigten Staaten noch an US-Personen (im Sinne der Regulation S des US-Wertpapiergesetzes) oder für deren Rechnung oder zu deren Gunsten angeboten oder verkauft werden, Personen (im Sinne der Regulation S des US-Wertpapiergesetzes) angeboten oder an diese verkauft werden, es sei denn, sie sind gemäß dem US-Wertpapiergesetz und den geltenden Wertpapiergesetzen der Bundesstaaten registriert oder es liegt eine Befreiung von diesen Registrierungsanforderungen vor.

Alle Dollarbeträge in dieser Pressemitteilung sind in kanadischen Dollar angegeben.

Weder die TSX Venture Exchange noch ihr Regulierungsdienstleister (wie dieser Begriff in den Richtlinien der TSX Venture Exchange definiert ist) übernehmen die Verantwortung für die Angemessenheit oder Richtigkeit dieser Pressemitteilung.

Im Namen des Unternehmens,
Mirco Wojnarowicz
CEO

Über Rock Tech Lithium

Rock Tech ermöglicht das Batteriezeitalter, indem das Unternehmen Europas und Nordamerikas Batterieindustrie unabhängiger und wettbewerbsfähiger macht. Ziel ist es, die Versorgung mit hochwertigem, lokal produziertem Lithium sicherzustellen – für eine resiliente, nachhaltige und transparente Wertschöpfungskette von der Mine bis zum Batteriegrundstoff.

Rock Tech setzt auf verantwortungsvolle Rohstoffgewinnung, moderne und bewährte Technologien sowie einen klaren Fokus auf Kreislaufwirtschaft. Die Lithiumhydroxidkonverter-Projekte in Guben (Deutschland, 24.000 Tonnen LHM p.a.) und Ontario (Kanada, bis zu 32.000 Tonnen LCE p.a.) bilden die Grundlage für eine stabile und regionale Versorgung der Batterie- und Automobilindustrie. Der Konverter in Guben ist als strategisches Projekt im Rahmen des EU Critical Raw Materials Act anerkannt.

Die Rohstoffe für die Konverterprojekte stammen ausschließlich von nachweislich ESG-konformen Lieferanten. In Kanada setzt Rock Tech unter anderem auf das unternehmenseigene Georgia-Lake-Projekt, das eine stabile und nachhaltige Versorgung für den nordamerikanischen Markt sicherstellt und in enger Partnerschaft mit den lokalen indigenen Gemeinschaften entwickelt wird. Durch die Integration von recycelten Materialien soll der lokale Batteriekreislauf geschlossen werden.

Mit seinen Anlagen leistet Rock Tech einen zentralen Beitrag zur Rohstoffsouveränität und zur Erreichung der Klimaziele. Das Unternehmen arbeitet partnerschaftlich mit Industrie, Politik und Gesellschaft zusammen und setzt auf offene Kommunikation und höchste Umweltstandards.

Für weitere Informationen:

Kerstin Wedemann, Chief Legal & Corporate Officer,
info@rocktechlithium.com, +49 2102 894 1122,
Rock Tech Lithium Inc., 2700-40 Temperance Street, Toronto ON M5H 0B4 CAN.

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