Warum Re‑Screening für Banken und Finanzdienstleister in Deutschland, Österreich und der Schweiz immer relevanter wird
Banken und Finanzdienstleister stehen unter besonderer Aufsicht – sowohl was das Risikomanagement betrifft als auch die Integrität ihrer Mitarbeitenden. Während Pre-Employment Checks heute Standard sind, reichen sie allein nicht mehr aus: Finanzielle Veränderungen, offene Verfahren oder der Verlust regulatorischer Zulassungen entstehen oft erst im Beschäftigungsverhältnis. Re‑Screening – die gezielte Nachprüfung von Mitarbeitenden – bietet Unternehmen die Möglichkeit, Veränderungen frühzeitig zu erkennen und entsprechend zu handeln.
Regulatorische Rahmenbedingungen in der DACH-Region
In Deutschland, Österreich und der Schweiz wächst der Druck durch Aufsichtsbehörden wie BaFin, FINMA oder FMA. Auch Vorgaben wie MiFID II, FIDLEG, das Geldwäschereigesetz (GwG) und das neue revDSG in der Schweiz erfordern durchgehende Kontrollmechanismen.
Re‑Screening / In-Eployment Screening bietet hier eine praxisnahe Lösung:
- Regelmäßige Prüfungen für risikorelevante Positionen
- DSGVO- und revDSG-konforme Einwilligungs- und Dokumentationsprozesse
- Saubere Nachweisketten für Audits und Prüfungen
Best Practices für Finanzinstitute
- Zyklische Re‑Screenings (z. B. alle 12–36 Monate je nach Risikoprofil)
- Klare Consent-Mechanismen und transparente Kommunikation
- Integrierte Prozesse in bestehende Kontrollsysteme
- Revisionssichere Protokollierung für regulatorische Zwecke
Vorteile für Banken & Finanzdienstleister
- Interne Risiken frühzeitig erkennen – z. B. neue Straftaten, Verschuldung, Lizenzverlust
- Regulatorische Sicherheit schaffen – gegenüber Aufsichtsbehörden und Partnern
- Reputationsschutz gewährleisten – durch aktives Risikomanagement
- Vertrauensvolle Unternehmenskultur fördern – durch Offenheit und Standards
Fazit
Re‑Screening ist heute ein integraler Bestandteil einer modernen HR- und Compliance-Strategie im Finanzsektor. Wer in regelmäßige Nachprüfungen investiert, sichert nicht nur regulatorische Anforderungen ab, sondern minimiert Risiken und stärkt das Vertrauen von Kunden, Mitarbeitenden und Aufsichtsbehörden nachhaltig.
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Mehr erfahren: https://validato.com/de-de/artikel/warum-in-employment-screening-fur-unternehmen-unverzichtbar-ist
Validato ist ein führender Anbieter für digitale Background Checks und Human Risk Management in Deutschland, Österreich und der Schweiz mit Sitz in Zürich. Die Plattform unterstützt Unternehmen dabei, Bewerberinnen sowie bestehende Mitarbeitende strukturiert und effizient auf Integrität, Interessenskonflikte und potenzielle Risiken zu prüfen – datenschutzkonform, modular und skalierbar.
Validato ist speziell auf die Anforderungen im DACH-Raum ausgerichtet, verzichtet auf Set-up-Gebühren, Jahresgebühren oder Mindestanzahl an Screenings und lässt sich flexibel in bestehende HR- oder Recruiting-Prozesse integrieren.
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